i以下债券特指可转债、可交换债。
债券申购流程
申购配号(T日)
摇号及中签率公布(T+1日)
  • 上海市场
  • 深圳市场
  • 1手=1个配号
  • 10张=1个配号
中签结果公布及资金缴纳(T+2日)
确保资金帐户在T+2日日终有足额的认购资金
认购清算(T+3日)
公布认购资金缴纳状态
发行结束(T+4日)
主承销商向市场公告网上发行结果
1 债券申购是否需要可申购额度?

债券申购额度不与市值挂钩, 申购时无需缴付申购资金,请投资者注意中签后不能足额缴款的风险。

2 缴款时间规则?

T+1日,中国结算根据中签结果进行认购中签清算,日终向各参与申购的结算参与人发送中签清算结果,投资者准备认购资金。
投资者申购债券中签后,应依据中签结果履行资金交收义务,确保其资金帐户在 T+2 日日终有足额的认购资金。

3 放弃认购规则?

投资者申购债券中签后,应依据中签结果履行资金交收义务,确保其资金帐户在 T+2 日日终有足额的认购资金。投资者认购资金不足的,不足部分视为放弃认购。
放弃认购数以实际不足资金为准,深市最小单位为1张,可不为10张的整数倍;沪市最小单位为1手(1000元)。
连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时,自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月(按180个自然日计算,含次日)内不得参与网上股票、债券的申购。 放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购股票和债券的次数合并计算。

4 债券是否可以多次申购?

根据沪深交易所公告,投资者参与沪市债券网上申购只能使用一个证券账户。同一投资者使用多个账户,以及使用同一账户多次申购的,以该投资者的第一笔申购作为有效申购。不合格、休眠和注销的账户不得参与债券的申购。

5 债券申购是否可以撤单?

申购时间内,投资者以发行价格填写网上申购的委托单,一经申报,不得撤单。

6 什么是转股价格、转股价值、溢价率?

转股价格是指可转换公司债券转换为每股股票所支付的价格。
转股价值是指转债转换为股票后对应的股票市场价值。转股价值=100/转股价x正股当前价格。
转股溢价率是指债券市价相对于其转换后价值的溢价水平。转股溢价率=(债现价-转股价值)/转股价值x100%。


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